股民之家云计算50ETF: 广发基金管理有限公司关于旗下部分基金标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的公告

广发基金管理有限公司关于旗下部分基金标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的公告根据中证指数有限公司相关指数成份股的定期调整情况，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金标的指数纳入北京证券交易所股票。根据相关法律法规、基金合同等有关规定，本公司决定对旗下部分基金的招募说明书进行修订。现将具体情况公告如下：一、涉及基金名单基金主代码基金名称场内简称广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证云计算券投资基金 50ETF 二、招募说明书的修订根据相关指数成份股的定期调整情况，本公司将更新上述基金招募说明书相关内容，此次修订的非 ETF 基金主要涉及更新标的指数的相关内容，ETF 基金主要涉及调整申购赎回现金替代的相关内容，并针对上述基金补充标的指数成份股调整后基金投资北京证券交易所股票的投资风险揭示，主要修订内容详见附件。上述修订内容自 2025 年 6 月 16 日起生效。投资者欲全面了解具体修订详情，请查阅更新的招募说明书。三、其他需要提示的事项金份额持有人大会。投资者欲了解上述基金详细信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。录本公司网站（www.gffunds.com.cn）咨询相关信息。风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。特此公告。广发基金管理有限公司附件：《招募说明书主要修订内容前后对照表》一、《广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书》主要修订对照表章节原文条款内容修改后条款内容 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。指数。中证全指汽车指数选取中证全指样指数。中证全指汽车指数从中证全指指数本股中的汽车行业股票组成，以反映该行中选取与汽车主题相对应的上市公司证券业股票的整体表现。作为指数样本，以反映该主题上市公司证（1）指数样本空间券的整体表现。指数样本空间由同时满足以下条件的（1）指数样本空间非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存同中证全指指数的样本空间。托凭证组成：（2）选样方法除非该证券自上市以来日均总市值排在前零部件制造和其他与汽车主题相关的上市（2）选样方法 2）在上述待选样本中，优先按照过去重要提示法分类；业；若样本不足 50 只，再按照过去一年日只，则全部证券作为相应全指行业指数的直到补齐 50 只样本。样本；有关标的指数具体编制方案及成份股则分别按照证券的日均成交金额、日均总 http://www.csindex.com.cn 市值由高到低排名，剔除成交金额排名后 …… 证券，并且保持剔除后证券数量不少于 50 只；行业内剩余证券作为相应行业指数的样本。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn …… 第十七部一、投资于本基金的主要风险一、投资于本基金的主要风险分风险 …… …… 揭示 9、投资存托凭证的风险 9、投资存托凭证的风险本基金投资存托凭证，可能受到存托本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外，本基金还将面临存托凭证发行机制险外，本基金还将面临存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。制度、监管环境差异可能导致的其他风险。述与销售机构基金风险评价可能不一致的本基金标的指数成份股可能包含北京风险证券交易所股票。北京证券交易所在发行、 …… 上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异。本基金如投资北京证券交易所股票，可能面临的风险包括但不限于： ①中小企业经营风险北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。 ②股价大幅波动风险北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制（市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价格波动。 ③企业退市风险根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北京证券交易所上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，本基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。 ④流动性风险北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临持有股票无法正常交易及其他相关流动性风险。 ⑤监管规则变化的风险北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 …… 二、《广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书》主要修订对照表章节原文条款内容修改后条款内容 …… …… 本基金为指数基金，其特定风险包括本基金为指数基金，其特定风险包标的指数回报与股票市场平均回报偏离的括标的指数回报与股票市场平均回报偏风险、标的指数波动的风险、标的指数成离的风险、标的指数波动的风险、标的份股行业集中风险、基金投资组合回报与指数成份股行业集中风险、基金投资组重要提示标的指数回报偏离的风险、成份股权重较合回报与标的指数回报偏离的风险、成大的风险、成份股停牌的风险、指数成份份股权重较大的风险、成份股停牌的风股发生负面事件面临退市时的应对风险、险、指数成份股发生负面事件面临退市指数编制机构停止服务的风险、标的指数时的应对风险、指数编制机构停止服务值计算出错的风险、投资于目标 ETF 的风的风险、标的指数值计算出错的风险、险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、投资于目标 ETF 的风险、跟踪误差控制目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为未达约定目标的风险、目标 ETF 面临的本基金的风险、由目标 ETF 的联接基金变风险可能直接或间接成为本基金的风更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股的险、由目标 ETF 的联接基金变更为直接指数基金的风险等。除此之外，本基金还投资目标 ETF 标的指数成份股的指数基面临投资特定品种（包括股指期货、国债金的风险等。除此之外，本基金还面临期货、股票期权、资产支持证券、存托凭投资特定品种（包括股指期货、国债期证、参与转融通证券出借业务等）的特有货、股票期权、资产支持证券、存托凭风险。证、参与转融通证券出借业务、北交所 …… 股票等）的特有风险。 …… 本基金的标的指数为中证云计算与大本基金的标的指数为中证云计算与数据主题指数（指数代码：930851）。中大数据主题指数（指数代码：930851）。证云计算与大数据主题指数从沪深市场中中证云计算与大数据主题指数选取 50 只选取 50 只业务涉及提供云计算服务、大业务涉及提供云计算服务、大数据服务数据服务以及上述服务相关硬件设备的上以及上述服务相关硬件设备的上市公司市公司证券作为指数样本，以反映沪深市证券作为指数样本，以反映云计算与大场云计算与大数据主题上市公司证券的整数据主题上市公司证券的整体表现。体表现。 …… …… …… …… …… …… （8）投资股票期权的风险（8）投资股票期权的风险本基金投资股票期权可能给本基金带本基金投资股票期权可能给本基金来额外风险，包括杠杆风险、股票期权价格带来额外风险，包括杠杆风险、股票期权与基金投资品种价格的相关度降低带来的价格与基金投资品种价格的相关度降低风险等，由此可能增加本基金净值的波动带来的风险等，由此可能增加本基金净值性。的波动性。（9）本基金基金合同生效满三年之（9）投资北交所股票的风险第十八部日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基本基金标的指数成份股可能包含北份风险金合同自动终止。投资者将面临触及上述京证券交易所股票。北京证券交易所在发揭示事件导致基金合同终止的风险。行、上市、交易、退市等方面的规则与其 …… 他交易场所存在差异。本基金如投资北京证券交易所股票，可能面临的风险包括但不限于： ①中小企业经营风险北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。 ②股价大幅波动风险北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制（市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价格波动。 ③企业退市风险根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北京证券交易所上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，本基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。 ④流动性风险北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临持有股票无法正常交易及其他相关流动性风险。 ⑤监管规则变化的风险北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。（新增）（10）本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终止。投资者将面临触及上述事件导致基金合同终止的风险。 …… 三、《广发中证全指汽车交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书》主要修订对照表章节原文条款内容修改后条款内容 …… …… 同时，由于本基金是交易型开放式同时，由于本基金是交易型开放式指指数基金，特定风险包括：标的指数回数基金，特定风险包括：标的指数回报与报与股票市场平均回报偏离的风险、标股票市场平均回报偏离的风险、标的指数的指数波动的风险、标的指数成份股行波动的风险、标的指数成份股行业集中风业集中风险、成份股权重较大的风险、险、成份股权重较大的风险、基金投资组基金投资组合回报与标的指数回报偏合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪离的风险、跟踪误差控制未达约定目标误差控制未达约定目标的风险、标的指数的风险、标的指数变更的风险、标的指变更的风险、标的指数值计算出错的风险、数值计算出错的风险、成份股停牌的风成份股停牌的风险、指数成份股发生负面险、指数成份股发生负面事件面临退市事件面临退市时的应对风险、指数编制机时的应对风险、指数编制机构停止服务构停止服务的风险、基金份额二级市场交的风险、基金份额二级市场交易价格折易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者算错误的风险、退市风险、投资者申购申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、重要提示失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标险、申购赎回清单差错风险、申购赎回识设置风险、沪市成份证券申赎处理规则清单标识设置风险、沪市成份证券申赎带来的风险、申购赎回的代理买卖风险、处理规则带来的风险、申购赎回的代理基金收益分配后基金份额净值低于面值的买卖风险、基金收益分配后基金份额净风险、第三方机构服务的风险、参与转融值低于面值的风险、第三方机构服务的通证券出借业务的风险等。除此之外，本风险、参与转融通证券出借业务的风险基金还面临投资特定品种（包括股指期货、等。除此之外，本基金还面临投资特定期权、资产支持证券、存托凭证、北交所品种（包括股指期货、期权、资产支持股票等）的特有风险。本基金的特定风险证券、存托凭证等）的特有风险。本基详见招募说明书“风险揭示”章节等。金的特定风险详见招募说明书“风险揭 …… 示”章节等。 …… 七、申购、赎回清单的内容与格式七、申购、赎回清单的内容与格式 T 日申购赎回清单公告内容包括最 T 日申购赎回清单公告内容包括最小第十部分基小申购赎回单位所对应的申赎现金、组申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证金份额的申合证券内各成份证券数据、现金替代、券内各成份证券数据、现金替代、T 日预购与赎回 T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额基金份额净值及其他相关内容。净值及其他相关内容。 …… …… 现金替代是指申购、赎回过程现金替代是指申购、赎回过程中，投中，投资者按基金合同和招募说明书资者按基金合同和招募说明书的规定，用的规定，用于替代组合证券中部分证于替代组合证券中部分证券的一定数量的券的一定数量的现金。现金。 A.现金替代分为 3 种类型：禁止 A.现金替代分为 3 种类型：禁止现金现金替代（标志为“禁止”）、可以替代（标志为“禁止”）、可以现金替代现金替代（标志为“允许”）和必须（标志为“允许”）和必须现金替代（标现金替代（标志为“必须”）。志为“必须”）。对于深市成份证券，现金替代的对于深市成份证券，现金替代的类型类型可以设为：“禁止”、“允许” 可以设为：“禁止”、“允许”和“必和“必须”。须”。对于沪市成份证券，可以设为：对于非深市成份证券，可以设为： “允许”和“必须”。 “允许”和“必须”。禁止现金替代适用于深交所上市禁止现金替代适用于深交所上市的成的成份股，是指在申购赎回基金份额份股，是指在申购赎回基金份额时，该成时，该成份证券不允许使用现金作为份证券不允许使用现金作为替代。替代。可以现金替代适用于所有成份股。可以现金替代适用于所有成份当可以现金替代适用于深交所上市的股。成份股时，可以现金替代是指在申购基金当可以现金替代适用于深交所上份额时，允许使用现金作为全部或部分该市的成份股时，可以现金替代是指在成份证券的替代，但在赎回基金份额时，申购基金份额时，允许使用现金作为该成份证券不允许使用现金作为替代。全部或部分该成份证券的替代，但在当可以现金替代适用于非深交所上市赎回基金份额时，该成份证券不允许的成份股，是指在申购赎回基金份额时，使用现金作为替代。该成份证券必须使用现金作为替代，根据当可以现金替代适用于上交所上基金管理人买卖情况，与投资者进行退款市的成份股，是指在申购赎回基金份或补款。额时，该成份证券必须使用现金作为必须现金替代适用于所有成份股，是替代，根据基金管理人买卖情况，与指在申购赎回基金份额时，该成份证券必投资者进行退款或补款。须使用固定现金作为替代。必须现金替代适用于所有成份 B.可以现金替代股，是指在申购赎回基金份额时，该可以现金替代的组合证券分为：深市成份证券必须使用固定现金作为替成份证券和非深市成份证券。代。【1】对于深市成份证券 B.可以现金替代 …… 可以现金替代的组合证券分为：【2】对于非深市成份证券深市成份证券和沪市成份证券。 ①适用情形：投资者申购和赎回时的【1】对于深市成份证券 …… 非深市成份证券。登记结构机构对设置可【2】对于沪市成份证券以现金替代的非深市成份证券全部用现金 ①适用情形：投资者申购和赎回时替代。的沪市成份证券。登记结构机构对设置 ②替代金额：对于可以现金替代的非可以现金替代的沪市成份证券全部用深市成份证券，替代金额的计算公式为：现金替代。申购替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1+现金替代溢价比 ②替代金额：对于可以现金替代例）的沪市成份证券，替代金额的计算公赎回替代金额＝替代证券数量×该证式为：券开盘参考价格×（1-现金替代折价比例）申购替代金额＝替代证券数量× 其中，“该证券开盘参考价格”为该该证券开盘参考价格×（1+现金替代证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果该溢价比例）证券上市所在交易所参考价格确定原则发赎回替代金额＝替代证券数量× 生变化，以该证券交易所通知规定的参考该证券开盘参考价格×（1-现金替代折价格为准。价比例） …… 其中，“该证券开盘参考价格”为 ③替代金额的处理程序该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如实时申报的原则为：基金管理人在该果上海证券交易所参考价格确定原则证券上市所在交易所连续竞价期间，根据发生变化，以上海证券交易所通知规定收到的深交所申购赎回确认记录，在技术的参考价格为准。系统允许的情况下实时向该交易所申报被 …… 替代证券的交易指令。 ③替代金额的处理程序 …… 实时申报的原则为：基金管理人特例情况：若自 T 日起，该证券上市在上交所连续竞价期间，根据收到的所在证券交易所正常交易日已达到 20 日深交所申购赎回确认记录，在技术系而该证券正常交易日低于 2 日，则以替代统允许的情况下实时向上交所申报被金额与所购入的部分被替代证券实际购入替代证券的交易指令。成本（包括买入价格与交易费用）加上按 …… 照最近一次收盘价计算的未购入的部分被特例情况：若自 T 日起，上海证券替代证券价值的差额，确定基金应退还申交易所正常交易日已达到 20 日而该证购投资者或申购投资者应补交的款项，以券正常交易日低于 2 日，则以替代金额替代金额与所卖出的部分被替代证券实际与所购入的部分被替代证券实际购入卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分按照最近一次收盘价计算的未购入的被替代证券价值的差额，确定基金应退还部分被替代证券价值的差额，确定基金赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。一、投资于本基金的主要风险一、投资于本基金的主要风险 …… …… 第十九部分 …… …… 风险揭示（14）沪市成份证券申赎处理规则（14）非深市成份证券申赎处理规则带来的风险带来的风险对“可以现金替代”的沪市成份证对“可以现金替代”的非深市成份证券的处理，由于采取基金管理人代买代券的处理，由于采取基金管理人代买代卖卖模式，可能给投资者申购和赎回带来模式，可能给投资者申购和赎回带来价格价格的不确定性。这种价格的不确定性的不确定性。这种价格的不确定性可能影可能影响本基金二级市场价格的折溢响本基金二级市场价格的折溢价水平。基价水平。基金管理人不对“时间优先、金管理人不对“时间优先、实时申报”原实时申报”原则的执行效率做出任何承则的执行效率做出任何承诺和保证，现金诺和保证，现金替代退补款的计算以实替代退补款的计算以实际成交价格和基金际成交价格和基金招募说明书的约定招募说明书的约定为准。若因技术系统、为准。若因技术系统、通讯链路或其他通讯链路或其他原因导致基金管理人无法原因导致基金管理人无法遵循“时间优遵循“时间优先、实时申报”原则，投资者先、实时申报”原则，投资者的利益可的利益可能受到影响。能受到影响。 …… …… （17）本基金投资特定品种的特有风（17）本基金投资特定品种的特有险风险 …… …… 5）投资北交所股票的风险本基金标的指数成份股可能包含北京证券交易所股票。北京证券交易所在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异。本基金如投资北京证券交易所股票，可能面临的风险包括但不限于： ①中小企业经营风险北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。 ②股价大幅波动风险北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制（市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价格波动。 ③企业退市风险根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北京证券交易所上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，本基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。 ④流动性风险北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临持有股票无法正常交易及其他相关流动性风险。 ⑤监管规则变化的风险北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。 …… 四、《广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书》主要修订对照表章节原文条款内容修改后条款内容 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但产，但不保证基金一定盈利，也不保证最不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。低收益。本基金投资于证券市场，基金净本基金投资于证券市场，基金净值会因为值会因为证券市场波动等因素产生波动，证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资人在投资本基金前，需充分了解本基投资本基金前，需充分了解本基金的产品重要提示金的产品特性，并承担基金投资中出现的特性，并承担基金投资中出现的各类风险，各类风险，包括：因政治、经济、社会等包括：因政治、经济、社会等环境因素对证环境因素对证券价格产生影响而形成的券价格产生影响而形成的系统性风险，个系统性风险，个别证券特有的非系统性风别证券特有的非系统性风险，基金管理人险，基金管理人在基金管理实施过程中产在基金管理实施过程中产生的基金管理风生的基金管理风险，本基金法律文件风险险，本基金法律文件风险收益特征表述与收益特征表述与销售机构基金风险评价销售机构基金风险评价可能不一致的风可能不一致的风险。同时由于本基金是交险。同时由于本基金是交易型开放式指数易型开放式指数基金，特定风险还包括：基金，特定风险还包括：标的指数的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标基金投资组合回报与标的指数回报偏离的的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、达约定目标的风险、指数编制机构停止服指数编制机构停止服务的风险、成份股停务的风险、成份股停牌的风险、基金份额牌的风险、基金份额二级市场交易价格折二级市场交易价格折溢价的风险、参考溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金错误的风险、基金份额赎回对价的变现风份额赎回对价的变现风险、投资特定品种险、投资特定品种（包括股指期货、股票期（包括股指期货、股票期权、资产支持证权、资产支持证券、存托凭证、北交所股票券、存托凭证等）的特有风险、参与转融等）的特有风险、参与转融通证券出借业务通证券出借业务的风险等。本基金的特定的风险等。本基金的特定风险详见招募说风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。明书“风险揭示”章节等。…… …… 七、申购、赎回清单的内容与格式七、申购、赎回清单的内容与格式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证证券内各成份证券数据、现金替代、T 日券内各成份证券数据、现金替代、T 日预预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额额净值及其他相关内容。净值及其他相关内容。 …… …… 现金替代是指申购、赎回过程中，现金替代是指申购、赎回过程中，投投资者按基金合同和招募说明书的规资者按基金合同和招募说明书的规定，用定，用于替代组合证券中部分证券的一于替代组合证券中部分证券的一定数量的定数量的现金。现金。第十部分 A.现金替代分为 3 种类型：禁止现 A.现金替代分为 3 种类型：禁止现金基金份额金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代的申购与替代（标志为“允许”）和必须现金替（标志为“允许”）和必须现金替代（标赎回代（标志为“必须”）。志为“必须”）。对于深市成份证券，现金替代的类对于深市成份证券，现金替代的类型型可以设为：“禁止”、“允许”和可以设为：“禁止”、“允许”和“必 “必须”。须”。对于沪市成份证券，可以设为：对于非深市成份证券，可以设为： “允许”和“必须”。 “允许”和“必须”。禁止现金替代适用于深交所上市的禁止现金替代适用于深交所上市的成成份股，是指在申购赎回基金份额时，份股，是指在申购赎回基金份额时，该成该成份证券不允许使用现金作为替代。份证券不允许使用现金作为替代。可以现金替代适用于所有成份股。可以现金替代适用于所有成份股。当可以现金替代适用于深交所上市当可以现金替代适用于深交所上市的的成份股时，可以现金替代是指在申购成份股时，可以现金替代是指在申购基金基金份额时，允许使用现金作为全部或份额时，允许使用现金作为全部或部分该部分该成份证券的替代，但在赎回基金成份证券的替代，但在赎回基金份额时，份额时，该成份证券不允许使用现金作该成份证券不允许使用现金作为替代。为替代。当可以现金替代适用于非深交所上市当可以现金替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，的成份股，是指在申购赎回基金份额该成份证券必须使用现金作为替代，根据时，该成份证券必须使用现金作为替基金管理人买卖情况，与投资者进行退款代，根据基金管理人买卖情况，与投资或补款。者进行退款或补款。必须现金替代适用于所有成份股，是必须现金替代适用于所有成份股，指在申购赎回基金份额时，该成份证券必是指在申购赎回基金份额时，该成份证须使用固定现金作为替代。券必须使用固定现金作为替代。 B.可以现金替代 B.可以现金替代可以现金替代的组合证券分为：深市成份可以现金替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。证券和沪市成份证券。【1】对于深市成份证券【1】对于深市成份证券 …… …… 【2】对于非深市成份证券【2】对于沪市成份证券 ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深 ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市市成份证券。登记结构机构对设置可以现成份证券。登记结构机构对设置可以现金金替代的非深市成份证券全部用现金替替代的沪市成份证券全部用现金替代。代。 ②替代金额：对于可以现金替代的沪市成 ②替代金额：对于可以现金替代的非深市份证券，替代金额的计算公式为：成份证券，替代金额的计算公式为：申购替代金额＝替代证券数量×该证券申购替代金额＝替代证券数量×该证券开开盘参考价格×（1+现金替代溢价比例）盘参考价格×（1+现金替代溢价比例）赎回替代金额＝替代证券数量×该证券赎回替代金额＝替代证券数量×该证券开开盘参考价格×（1-现金替代折价比例）盘参考价格×（1-现金替代折价比例）其中，“该证券开盘参考价格”为该证券经其中， “该证券开盘参考价格”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海证券除权调整的 T-1 日收盘价。如果该证券上市交易所参考价格确定原则发生变化，以上所在交易所参考价格确定原则发生变化，海证券交易所通知规定的参考价格为准。以该证券交易所通知规定的参考价格为 …… 准。 ③替代金额的处理程序 …… 实时申报的原则为：基金管理人在上交所 ③替代金额的处理程序连续竞价期间，根据收到的深交所申购赎实时申报的原则为：基金管理人在该证券回确认记录，在技术系统允许的情况下实上市所在交易所连续竞价期间，根据收到时向上交所申报被替代证券的交易指令。的深交所申购赎回确认记录，在技术系统 …… 允许的情况下实时向该交易所申报被替代特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所证券的交易指令。正常交易日已达到 20 日而该证券正常交 …… 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的特例情况：若自 T 日起，该证券上市所在部分被替代证券实际购入成本（包括买入证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证价格与交易费用）加上按照最近一次收盘券正常交易日低于 2 日，则以替代金额与价计算的未购入的部分被替代证券价值所购入的部分被替代证券实际购入成本的差额，确定基金应退还申购投资者或申（包括买入价格与交易费用）加上按照最购投资者应补交的款项，以替代金额与所近一次收盘价计算的未购入的部分被替代卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖证券价值的差额，确定基金应退还申购投出价格扣除交易费用）加上按照最近一次资者或申购投资者应补交的款项，以替代收盘价计算的未卖出的部分被替代证券金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出价值的差额，确定基金应退还赎回投资者收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照最或赎回投资者应补交的款项。近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代 …… 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 …… 四、标的指数四、标的指数本基金的标的指数为中证云计算与大数本基金的标的指数为中证云计算与大数据据主题指数（指数代码：930851）。中证云主题指数（指数代码：930851）。中证云计计算与大数据主题指数从沪深市场中选算与大数据主题指数选取 50 只业务涉及提第十一部取 50 只业务涉及提供云计算服务、大数供云计算服务、大数据服务以及上述服务分基金据服务以及上述服务相关硬件设备的上相关硬件设备的上市公司证券作为指数样的投资市公司证券作为指数样本，以反映沪深市本，以反映云计算与大数据主题上市公司场云计算与大数据主题上市公司证券的证券的整体表现。整体表现。 …… …… 一、投资于本基金的主要风险一、投资于本基金的主要风险 …… …… …… …… （21）沪市成份证券申赎处理规则带（21）非深市成份证券申赎处理规则来的风险带来的风险对“可以现金替代”的沪市成份证券对“可以现金替代”的非深市成份证券的处理，由于采取基金管理人代买代卖模的处理，由于采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价格的式，可能给投资者申购和赎回带来价格的不确定性。这种价格的不确定性可能影响不确定性。这种价格的不确定性可能影响第十九部本基金二级市场价格的折溢价水平。基金本基金二级市场价格的折溢价水平。基金分风险管理人不对“时间优先、实时申报”原则管理人不对“时间优先、实时申报”原则的揭示的执行效率做出任何承诺和保证，现金替执行效率做出任何承诺和保证，现金替代代退补款的计算以实际成交价格和基金退补款的计算以实际成交价格和基金招募招募说明书的约定为准。若因技术系统、说明书的约定为准。若因技术系统、通讯链通讯链路或其他原因导致基金管理人无路或其他原因导致基金管理人无法遵循法遵循“时间优先、实时申报”原则，投 “时间优先、实时申报”原则，投资者的利资者的利益可能受到影响。益可能受到影响。 …… …… （25）本基金投资特定品种的特有风（25）本基金投资特定品种的特有风险险 …… …… 本基金标的指数成份股可能包含北京证券交易所股票。北京证券交易所在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异。本基金如投资北京证券交易所股票，可能面临的风险包括但不限于： ①中小企业经营风险北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。 ②股价大幅波动风险北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制（市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价格波动。 ③企业退市风险根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北京证券交易所上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，本基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。 ④流动性风险北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临持有股票无法正常交易及其他相关流动性风险。 ⑤监管规则变化的风险北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。 ……

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